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关于现实控制关系账户报备流程的提醒

尊重的客户：

为规范现实控制关系账户治理，凭证各生意所对现实控制关系账户的认定标准，以及中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）及各生意所对现实控制关系账户的报备要求，特向您做如下提醒：

一、现实控制关系账户的认定标准

（一）现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的行为或事实。

（二）凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：

1、行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资源总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然缺乏50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议爆发重大影响的股东；

2、行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；

3、行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；

4、行为人与他人之间保存配偶关系；

5、行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

7、行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

8、行为人与他人生意行为具有一致性且保存一偏向另一方提供期货生意资金的，或者行为人与他人生意行为具有一致性且双方生意终端信息一致的；

9、中国证监会划定或者生意所认定的其他情形。

二、现实控制关系账户的报备事情要求

（一）具有现实控制关系账户（现实控制他人期货账户或者被他人现实控制）的客户应在签署经纪条约后10个生意日内自动申报相关信息，并填写《现实控制关系账户申报表》。

（二）具有现实控制关系账户的客户在现实控制关系爆发变换时，应当在10个事情日内自动向监控中心报备变换情形。

（三）生意所在一样平常自律治理中发明客户具有疑似现实控制关系但尚未报备的账户，可以通逾期货公司会员书面举行询问。如果客户认可保存现实控制关系，凭证生意所要求客户凭证正常流程举行申报�？突绶穸ū４嫦质悼刂乒叵�，应按生意所要求提供相关质料。

（四）关于不如实申报现实控制关系信息、遮掩事实真相、居心回避等不配合报备事情的客户，生意所可凭证有关划定举行处置惩罚。情节严重的，生意所将依据《违规处置惩罚步伐》举行处置惩罚。

（五）生意所关于现实控制关系账户的认定标准和报备事情要求若有变换，以生意所最新通知和划定为准。

三、报备联系方法

涉及现实控制关系的认定、报备可咨询您的客户司理、开户分支机构或我司统一客服热线400-7718181

敬请知悉！

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为规范现实控制关系账户治理，凭证各生意所对现实控制关系账户的认定标准，以及中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）及各生意所对现实控制关系账户的报备要求，特向您做如下提醒：

一、现实控制关系账户的认定标准

（一）现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的行为或事实 。

（二）凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：

2、行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；

3、行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；

4、行为人与他人之间保存配偶关系；

5、行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

7、行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

8、行为人与他人生意行为具有一致性且保存一偏向另一方提供期货生意资金的，或者行为人与他人生意行为具有一致性且双方生意终端信息一致的；

9、中国证监会划定或者生意所认定的其他情形 。

二、现实控制关系账户的报备事情要求

（一）具有现实控制关系账户（现实控制他人期货账户或者被他人现实控制）的客户应在签署经纪条约后10个生意日内自动申报相关信息，并填写《现实控制关系账户申报表》 。

（二）具有现实控制关系账户的客户在现实控制关系爆发变换时，应当在10个事情日内自动向监控中心报备变换情形 。

（四）关于不如实申报现实控制关系信息、遮掩事实真相、居心回避等不配合报备事情的客户，生意所可凭证有关划定举行处置惩罚 。情节严重的，生意所将依据《违规处置惩罚步伐》举行处置惩罚 。

（五）生意所关于现实控制关系账户的认定标准和报备事情要求若有变换，以生意所最新通知和划定为准 。

三、报备联系方法

涉及现实控制关系的认定、报备可咨询您的客户司理、开户分支机构或我司统一客服热线400-7718181

敬请知悉！

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（一）现实控制是指行为人（包括小我私家、单位）对他人（包括小我私家、单位）期货账户具有治理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人生意决议拥有决议权或者重大影响的行为或事实。

（二）凭证实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的生意具有现实控制关系：

2、行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人或者其他形式的委托署理人；

3、行为人作为他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合资人、董事、监事、高级治理职员等一致的；

4、行为人与他人之间保存配偶关系；

5、行为人与他人之间保存怙恃、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

6、行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

7、行为人对两个或者多个他人期货账户的一样平常生意决议具有决议权或者重大影响；

8、行为人与他人生意行为具有一致性且保存一偏向另一方提供期货生意资金的，或者行为人与他人生意行为具有一致性且双方生意终端信息一致的；

9、中国证监会划定或者生意所认定的其他情形。

（一）具有现实控制关系账户（现实控制他人期货账户或者被他人现实控制）的客户应在签署经纪条约后10个生意日内自动申报相关信息，并填写《现实控制关系账户申报表》。

（二）具有现实控制关系账户的客户在现实控制关系爆发变换时，应当在10个事情日内自动向监控中心报备变换情形。

（四）关于不如实申报现实控制关系信息、遮掩事实真相、居心回避等不配合报备事情的客户，生意所可凭证有关划定举行处置惩罚。情节严重的，生意所将依据《违规处置惩罚步伐》举行处置惩罚。

（五）生意所关于现实控制关系账户的认定标准和报备事情要求若有变换，以生意所最新通知和划定为准。